Как проводится и что такое экспертиза давности реквизитов документов?

1. Что относится к реквизитам документов?
2. Объекты экспертизы
3. Задачи, решаемые в ходе проведения экспертизы
4. Методы проведения экспертизы
5. Когда невозможно проведение экспертизы?
6. Что нужно для проведения экспертизы
7. Сроки проведения экспертизы давности реквизитов документов

Представители в суде знают, что экспертиза давности реквизитов документов позволяет повлиять на исход гражданского или уголовного дела, а адвокатам позволяет сформировать правильную позицию в ходе расследования дела. Заключение эксперта является одним из важнейших доказательств, которое действительно может предопределить весь дальнейший ход судопроизводства. Соответственно, важно понимать, как производится экспертиза давности реквизитов документов и к какому эксперту нужно обратиться в целях получения объективного результата.

Что относится к реквизитам документов?

Экспертиза давности изготовления документа позволяет установить, когда действительно был создан документ в целом либо его часть (в том  числе его реквизиты). К реквизитам документа принято относить ряд составляющих его частей - информационных элементов, к которым относятся:

• государственный герб Российской Федерации;
• герб субъекта Российской Федерации;
• эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);
• код организации (ОКПО);
• основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;
• идентификационный номер налогоплательщика / код причины постановки на учет (ИНН/КПП);
• код формы документа (по Общероссийскому классификатору управленческой документации - ОКУД);
• наименование организации либо справочные данные об организации, включая  почтовый адрес; номера телефонов и другие сведения по усмотрению организации (номера факсов, счетов в банке, адрес электронной почты и др.);
• наименование вида документа;
• дата документа;
• регистрационный номер документа;
• ссылка на регистрационный номер и дату инициативного документа при составлении ответного
• место составления или издания документа
• адресат
• гриф утверждения документа
• резолюция
• заголовок к тексту
• отметка о контроле
• текст документа – речевая информация, зафиксированная любым типом письма, является основным реквизитом любого делового документа
• отметка о наличии приложения
• подпись руководителя – в состав реквизита «Подпись» входят  наименование должности лица, подписавшего документ (полное, если документ оформлен не на бланке документа, и сокращенное - на документе, оформленном на бланке); личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия)
• гриф согласования документа
• визы согласования документа
• печать - отметка о заверении копии
• отметка об исполнителе
• отметка об исполнении документа и направлении его в дело
• отметка о поступлении документа в организацию
• идентификатор электронной копии документа – отметка (колонтитул), проставляемая в левом нижнем углу каждой страницы документа и содержащая наименование файла на машинном носителе, дату и другие поисковые данные, устанавливаемые в организации.

Внесение несанкционированных дописок, исправлений, подделок в указанных реквизитах способны нанести существенный ущерб заинтересованным лицам, поскольку могут действительно повлиять на исход рассмотрения соответствующего дела судом. Для противодействия подобным нарушениям закона целесообразно проведение экспертизы давности реквизитов документов.

Объекты экспертизы

Экспертиза давности создания документа применяется к следующим объектам:

• подписи, внесенные в документ от руки;
• рукописные тексты (чаще всего расписки, доверенности, различного рода договоры: купли-продажи, аренды, займа  и проч.);
• оттиски штампов, печатей, штемпелей.

Задачи, решаемые в ходе проведения экспертизы

Эксперт способен решить следующие задачи: 

• Соответствие даты составления документа, указанной на нем, реальному его возрасту 
• Наличие признаков более позднего внесения поправок в спорный документ
• Выполнение подписи в документе пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет назад)
• Возможность подписания документа определенной давности конкретными пишущими средствами
• Очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа
• Возможность создания спорного документа раньше определенного года
• Давность нанесения оттиска печати в спорном документе
• Очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе
• Различие давности создания разных частей одного и того же рукописного документа 
• Подтверждение добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа, и др.

С учётом множества факторов и неоднозначности для клиента постановки конкретных вопросов перед экспертом целесообразно конкретные задачи выбирать в ходе или после очного взаимодействия с экспертом.

Методы проведения экспертизы

Методы для проведения экспертизы давности реквизитов документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.

• Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
• Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
• Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
• Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
• Фотографические методы. Для определения давности документов широко используются специальные виды съемки (цветоделительная, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка, макросъемка и т.д.)   
• Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
• Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.

Когда невозможно проведение экспертизы?

В некоторых случаях производство экспертизы давности реквизитов документа может быть затруднено, что может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов. Так, экспертиза является невыполнимой в следующих ситуациях:

• несвоевременное предоставление документов для исследования, когда извлечение информации о давности нанесения летучих фракций пишущих составов, чернил и красок становится невозможным по прошествии определенного времени;
• отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа;
• ненадлежащее состояние документа, когда в результате неправильного хранения или умышленной порчи документ значительно видоизменен, утеряны первоначальные характеристики документа.

Что нужно для проведения экспертизы

В процессе определения давности создания реквизитов документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан или напечатан документ: пишущий состав гелиевых и шариковых ручек, краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати). 

Принципы исследования всех перечисленных материалов похожи. Для определения давности используют сравнительную степень высыхания этих материалов. В процессе экспертизы давности создания документа, содержащего надписи или печатный текст, выполненный с помощью поддающихся исследованию материалов, проводят лабораторные исследования, для которых необходимо предоставить соответствующие экземпляры материалов. Материал наносится на бумажный носитель, идентичный предоставленному на экспертизу. Затем с помощью специальной техники и особых методов определяется степень ежедневного испарения и составляется подробный график испарения. Этот график позволяет установить примерное время создания документов.

Не поддаются экспертизе давности создания документов тексты, отпечатанные на лазерных принтерах. Это напрямую связано с принципом печати лазерного принтера.  При лазерной печати мельчайшие частицы сухой краски припекаются к бумаге с помощью лазера. Соответственно, испарения не происходит, и давность документа стандартными методами установить нельзя. 

Сроки проведения экспертизы давности реквизитов документов 

Сроки зависят от сложности поставленных перед экспертом задач и составляют, как правило, от 5 до 10 рабочих дней на этапе первоначального исследования, по результатам которого эксперт формулирует вывод о возможности дальнейшего исследования реквизитов документа либо о соответствующей невозможности. В случае если исследование возможно, срок проведения экспертизы составляет в среднем от 1 до 8 месяцев.