Почерковедческая экспертиза: правильный подбор образцов

1. Важность подписи
2. Порядок проведения экспертизы
3. Виды образцов
4. Методика проведения
5. Количество образцов

Одним из наиболее часто встречаемых видов судебных экспертиз является почерковедческая экспертиза. Она проводится по различным делам, как гражданским (по договорам купли-продажи, аренды, займа, подряда и проч.), так и уголовным (мошенничество, подделка документов и т.д.). В этой связи важно понимать, как правильно подобрать образцы, которые необходимо использовать в ходе проведения почерковедческой экспертизы.

Важность подписи

Подпись в документе является одним из самых существенных реквизитов, которыми он должен обладать. Стороны в суде используют самые разные способы доказывания своей правоты, причём зачастую в подтверждение своих доводов они приводят самые разные документы: договоры, расписки, деловую переписку, акты официальных органов и т.д. При помощи документов суд устанавливает подлинную цель, которую преследовали стороны при заключении сделок или составлении документа, определяет, каким именно образом установлены чьи-то права или обязанности, кто прав в споре, а кто – нет, и в итоге решает, в чью пользу нужно вынести судебное решение. Поскольку подделка подписи в них является одним из наиболее часто встречаемых механизмов фальсификации доказательств, в подавляющем большинстве случаев необходимо установление исполнителя подписи или рукописного текста в соответствующем документе.

Порядок проведения экспертизы

Экспертизу может назначить суд, в таком случае она именуется «судебной», либо её можно провести в досудебном порядке, например, для увеличения числа доказательств в последующем судебном процессе и укрепления своей позиции в суде. В отношении судебной экспертизы эксперт предупреждается по 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения, при внесудебной экспертизе эксперт о такой ответственности не предупреждается, что, как правило, не влияет на результат исследования. Иногда внесудебную экспертизу называют «заключением специалиста», которое исследуется судом в общем порядке как письменное доказательство, в остальном заключения эксперта, составленное по инициативе суда или без его участия, совпадают по содержанию. При этом, как установлено в законе, никакое доказательство не имеет для суда заранее установленной силы, поэтому результаты судебной и внесудебной почерковедческой экспертизы должны оцениваться судом одинаково.

1. Определение (выбор) эксперта. Экспертиза должна проводиться экспертом-почерковедом, который должен иметь соответствующее образование и подтверждающие документы. Эксперт должен иметь допуск по технико-криминалистической экспертизе документов, так как первой стадией исследования подписи или рукописной записи является исследование по определению способа выполнения исследуемого объекта, имеются ли признаки технической подделки исследуемой подписи или записи. Определение экспертного учреждения и/или эксперта при проведении судебной экспертизы осуществляется судом после выяснения мнения участников процесса о том, кому следует поручить проведение экспертизы. При внесудебной экспертизе выбор эксперта осуществляется лицом, инициирующим проведение экспертизы, по своему усмотрению. 

2. Отбор образцов для экспертизы. Эксперту представляется документ в подлиннике или в копии хорошего качества (в исключительном случае, когда представление оригинала документа затруднительно), а также сравнительные образцы, полученные от проверяемого лица.

Виды образцов

Образцы могут быть свободные, условно-свободные и экспериментальные, которые должны быть сопоставимы с исследуемой подписью или записью по условиям выполнения (тот же пишущий прибор, аналогичная бумага, сопоставимые условия выполнения), по времени выполнения (образцы должны быть одного идентификационного периода), по количеству (сравнительных образцов должно быть существенно больше, чем количество исследуемых реквизитов).

• Свободные образцы представляют собой документы, которые исполнены лицом до появления спорного документа (например, если оспариваемая расписка датирована 2020 годом, то образцы должны быть предоставлены также и за период до даты её выполнения). Это могут быть различные документы: обращения в органы власти (налоговые, таможенные, правоохранительные и т.п.), объяснения, доверенности, служебные письма, личная переписка, договоры, расписки и т. п. Эти образцы не должны оспариваться сторонами.
• Условно-свободными образцами являются документы, которые получены после создания спорного документа. Ими могут выступать протоколы допроса, объяснения, нотариальные доверенности, рукописные письма, расписки и т.д.
• Экспериментальные образцы представляют собой образцы, выполнение которых проводится специально для проведения сравнительного исследования.

При получении экспериментальных образцов необходимо создать максимально приближенные условия к тем, в которых был исполнен документ.

Например, нужно подготовить листы бумаги с разлиновкой, отведенной для подписи, если исследуемая подпись выполнена в специальном месте (например, ячейка таблицы). В этом случае образцы отбираются на листе с аналогичными по размерам ячейками.

Если исследуемый текст выполнен с подражанием буквам печатной формы, либо есть основания полагать, что лицо сменило привычную пишущую руку на непривычную, в этом случае следует отбирать образцы, выполненные с подражанием буквам печатной формы, или образцы, выполненные непривычной пишущей рукой, в зависимости от поставленных перед экспертом вопросов.

Помимо образцов, выполненных со специально заданными условиями (непривычной пишущей рукой и т.п.), нужно отбирать образцы обычного скорописного письма в максимально большом объёме, чтобы у эксперта была возможность провести наиболее объективное исследование. Такой подход позволяет снизить вероятность того, что пишущий субъект осознанно маскирует признаки собственного почерка, ведёт к проявлению автоматизма при потере контроля выполняемой маскировки в результате усталости человека.

   3. Проверка достаточности образцов и проведение непосредственного исследования

Важно исключить ситуацию, когда проверяемое лицо может наглядно наблюдать исследуемую подпись, чтобы не допустить возможность подражания им соответствующему образцу.

После получения образцов почерка проверяемого лица и объекта исследования, т.е. документа, в отношении которого проводится экспертиза, эксперт проверяет достаточность представленного ему материала и приступает к исследованию.

Методика проведения почерковедческой экспертизы включает в себя следующие действия:

• исследование общего вида документов: описываются их индивидуализирующие признаки (размеры, исходные типографские данные и т.п.), видимые механические повреждения;
• описание локализации исследуемых реквизитов;
• проведение исследования по определению способа выполнения исследуемой подписи или записи (рукописно или же с помощью технических средств);
• выявление признаков наличия «сбивающих факторов», или «диагностических признаков», которые могут заключаться в присутствии немотивированных остановок пишущего узла, извилистости прямолинейных участков, угловатости дуговых участков. Эти признаки (при обнаружении) фиксируются в таблице иллюстраций и размечаются красителем зеленого цвета;
• определение и описание общих признаков исследуемого текста (степень выработанности, темп, координация, преобладающая форма, преобладающее направление и т.д.);
• выявление и описание общих признаков в отобранных образцах;
• сравнение между собой образцов, полученных от проверяемого лица, для признания их как «выполненных одним лицом»;
• сравнение общих признаков исследуемой подписи и общих признаков образцов; выявленные совпадения и различия описываются экспертом с указанием точного проявления признака;
• сравнение частных признаков исследуемой подписи и образцов; наиболее информативные (значимые) признаки описываются и отмечаются в таблице фотоснимков;
• оценка имеющихся различающихся признаков, объясняется вероятностная причина их появления;
• формирование итоговой части заключения и окончательных выводов.

Количество образцов для экспертизы

Так как в каждом конкретном случае требуется разное количество образцов, трудно дать единые и точные рекомендации для всех видов почерковедческой экспертизы. Однако в отношении свободных образцов обычно речь идёт о следующем количестве: при исследовании текста – не менее 5 листов, при исследовании подписей — не менее 10 штук.

Таким образом, чем наиболее полно будут соблюдены вышеуказанные требования при отборе образцов, тем более правильным будет результат экспертизы и, следовательно, более обоснованным будет в итоге решение суда.